2024年证券从业资格考试通关培训方案

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报考政策

01 报名参加证券从业资格考试的人员，应当具备哪些条件才能报考？

答：报名参加从业资格考试者需具备以下条件： 
(1)报名截止日年满 18周岁; 
(2)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; 
(3)具有完全民事行为能力。

02在校学生可以报考证券从业资格考试吗？

答：可以。自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

03什么样的人群需要考证券从业资格证?

答：协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。 
具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

考试报名

01证券考试怎么报名？

答：报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）进行报名。
证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中国证券业协会网站“考试报名”链接到在线报名平台进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线支付方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知中网上报名具体流程。

 

02首次参加证券业从业人员资格考试，不知道如何注册帐号？

答：证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中国证券业协会网站“考试报名”链接到在线报名平台进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线支付方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知中网上报名具体流程。

03以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用?

答：方便广大考生报名,自2012年第四次证券从业人员资格考试起,考生新注册的报考帐号可在今后的考试中继续使用,无须重新注册报名。考生可凭个人证件号码(身份证、军官证和护照)登录报名网站。特别提醒：集体帐号(包括集体帐号下的考生)目前暂不支持报考帐号沿用功能，下次报名仍需重新注册。

04证券从业考试一年考几次，什么时候报名？

答：2016年证券业从业人员资格考试举办11次，其中证券从业资格考试（全国统考）4次，报名时间分别为1月、3月、6月、9月；从业人员预约式考试7次，报名时间分别为15年1月、5月、6月、9月。具体时间安排请关注中国证券业协会网站的相关公告。

05统考和预约式考试报名有什么差别？

答：证券从业考试全国统考与预约考试的不同点：
1、 考试时间不同
全国统考时间为每年的3、7、9、11月；
预约考试时间为除统考外的几个月，几乎是月月都有考试；
2、 考试人数限制不同
全国统考没有人数限制，在考试报名期间均可报名，报名截止日前缴费成功，即可参加考试；
预约考试报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。考生报名座位报满，即不接受其他考生报名，所以预约考试是要抢座位的哦；
3、 考试考试地区不同
全国统考地区是：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成 都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。
2016年度预约式考试考区：北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春、南昌、福州、昆明、兰州等20个城市。 
4、考试报名时报考科目限制不同
全国统考报名期间，学员可以五科一起报名，对报考科目不限制；
预约考试报名期间，学员每个考试日限报二个科目，同一考试日只能选择一个考点报考，同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。

证券从业考试全国统考与预约考试的相同点：
无论是在全国统考，或者预约考试报名，成绩和证书效力都是一样的。只要考试通过的考试科目，成绩长期有效;过了证券基础知识和任意一科专业科目，即可获得从业资格。

06证券预约式考试报名流程？

答：

1、考生登陆报名网址，注册个人信息；
2、选择考试科目及时间，系统只开放有空位的场次；
3、报名过程中，考生选择考试科目后，应在半小时内进行缴费，缴费成功即报名完成，否则系统将自动删除该报考记录。缴费通过网银支付完成，缴费成功后系统将即时显示该科目缴费状态； 
4、准考证打印：成功的考生可在考试日前三天开始登陆报名网址，打印准考证。

07证券从业资格考试的报名怎么收费?

答：报名费每单科人民币 60元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读缴费部分详细内容。

网上缴费

01证券从业资格报名后怎么缴费？

答：每科考试费用为61元。选择报考科目后必须在30分钟内完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网银支付方式缴费。
报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

02我已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理？

答：由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询；如果确认未被扣款请重新支付。

03通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回？

答：在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费直接从报名费中扣除。

04预约式考试单场报名已满，什么情况下还可以继续报名？

答：如有考生在预约考试日两周前选择退考，系统会再次开放该场次的报考窗口，其他考生可在报名有效期内进行报名。

05如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回？

答：证券从业统考退费：
考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡。
但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。
证券预约式退费规定：
（一）该次预约式考试报名截止日一周前考生可登录报名网址删除所报科目，已缴费用可退回到考生报名账号，但已缴手续费需自行承担；
（二）考试中如出现停电30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试的，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜；
（三）报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未能参加考试等理由要求退还报名费。

信息更改

01报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改？

答：除姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目只能在报名期间修改，其余信息考生可随时自行登陆网站进行修改 。

02考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改？

答：考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。

考试须知

01证券从业资格考试有教材是哪个版本的？

答：证券业从业人员资格全国统一考试及预约式考试将继续使用2012年版考试大纲及教材,如有变动，以当期公告为准。

02证券从业资格考试都有哪些科目?

答：证券从业考试科目分为考试改革前和改革后共六个科目，考生可以根据实际情况，选择按改革前的考试科目或改革后的考试科目报考。《证券投资基金》科目由证券投资基金业协会负责实施。
证券从业改革前的考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。
证券从业改革后的考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

03证券从业资格考试的题型及分值？

答：单选题60题，每题0.5分；多选题50题，每题1分；判断题40题，每题0.5分；(2009年开始判断题答错不再倒扣分)合计150道题，试卷总分100分，60分及格。
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

04证券从业资格考试方式？

答：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

05证券从业资格考试准考证打印时间及方式？

答：预约成功报考的考生，可在考试日前三天开始登录报名网站打印准考证。
开通准考证打印日期一般为考前5天。
考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。 

违纪处理

01考场注意事项

答：1.考试一律在指定时间和考场内进行；
2.考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪；
3.考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)，按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；
4.考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外)，特殊情况必须有监考人员陪同；
5.开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。
6.考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
7.考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。
8.考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
9.考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。
10.考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。
11.考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。
12.所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。

02中国证券业从业人员资格考试违纪处理办法？

答：中国证券业从业人员资格考试违纪处理办法
1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请;已经参加考试的，取消其考试成绩。
2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：
a) 考试期间，交头接耳、互打手势的;
b) 考试期间，在考场内外喧哗的;
c) 拒不按要求存放物品的;
d) 将演算草稿纸带离考场的;
e) 考生未经许可擅自中途离开考场的;
f) 其他一般违纪违规行为。
3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
a) 伪造或涂改准考证的;
b) 偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的;
c) 抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的;
d) 试图使用通讯及摄录设备的;
e) 使用或提供伪造、涂改身份证件的;
f) 由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的;
g) 教唆或组织集体(2人以上)作弊的;
h) 考生恶意操作导致考试无法正常运行的;
i) 侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的;
j) 其他严重违纪违规行为。
4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。

成绩查询

01考试结束后多久公布成绩？

答：全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。

02证券从业资格考试成绩合格分数是多少？

答：各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

03证券从业资格考试成绩单怎么打印？

答：考试结束十个工作日后，考生可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)通过“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

04证券从业资格考试的账号密码忘记了怎么取回？

答：如您遗失了您的账户信息，请在登录界面点击“取回帐号密码”（网址：http://sac.ata.net.cn/SGZJ05REG/Candidate/C_SignIn.aspx），输入相关的个人信息来取回您的账号和密码。 
为方便广大考生报名，自2012年第四次证券从业人员资格考试起，考生新注册的报考帐号可在今后的考试中继续使用，无需重新注册报名。考生可凭个人证件号码（身份证、军官证和护照）登录报名网站。

05证券从业资格考试成绩的时效性和作用？

答：证券从业资格考试成绩合格的科目长期有效。

06证券业从业人员资格考试如何复查成绩?是否需要付费?

答：考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
(1)考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;
(2)详细填写申请信息;
(3)在线支付服务费用(20元/科次);
(4)致电021-61651128*客户服务(信息核实)，确认已经缴费;
(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

发票

01如何申请发票?发票何时可以邮寄?邮寄方式是怎样的？

答：需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。

02没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请？

答：未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。

03如果考试发票长期没有收到，该怎么办？

答：(1)集体报名：可致电021-61651128-1咨询。2016年6月起取消集体报名。
(2)个人报名：一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。

合格证书

01从业资格考试合格证书需要申请吗?怎样领取成绩合格证书？

答：从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后10个工作日，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。

02成绩合格证是否就是从业资格证书?如果不是的话，我该如何申请证书?证书是否需要年检?怎样年检？

答：成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。



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评论：

金进金
进证券公司一直是我的梦想，这次考试让我一次通过，为我的梦想插上了翅膀，我要启程飞翔。不忘引路人，知恩必图报！
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高程
现在证券考试是要考几科呢？
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谭话网校
@高程：最少考试两科，一科公共基础，一科专业课
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